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关于向广东东阳光科技控股股份有限公司 股东李军公告送达纪律处
来源:http://www.zawa0150.com 责任编辑:环亚娱乐ag88 更新日期:2018-11-01 09:04

  经查明,你作为广东东阳光科技控股股份有限公司的股东,在股份买卖、信息披露等方面涉嫌严重违反《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,上海证券交易所(以下简称本所)拟根据《上海证券交易所股票上市规则》第17.2条的规定,对你予以公开谴责。因无法与你取得联系,根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所现以公告形式向你送达有关纪律处分的意向书(详见附件)。

  自通知发出之日起,经过30日即视为送达,如你对该纪律处分措施有异议,应当于公告期满后5个交易日内向本所提交书面回复并附相关证据材料。如要求听证,应当在公告期届满后5个交易日内,以书面形式向本所提出,其中应当载明要求听证的具体事项及申辩理由。如逾期不回复,将视为通知已送达,你无异议且不要求听证,本所将依据有关规定进行处理。

  经查明,自2013年11月起,李军等人利用其控制的证券账户,通过大宗交易方式购入广东东阳光科技控股股份有限公司(原广东东阳光铝业股份有限公司,2014年证券简称由东阳光铝变更为东阳光科,以下简称东阳光科或公司)的股票。截至2014年2月19日,李军等人通过上述证券账户合计买入东阳光科股票9,663万股,达到东阳光科当时已发行股份的11.68%。2013年12月27日,上述账户持股比例首次超过东阳光科当时已发行股份的5%,达到5.92%。李军等人控制的上述账户在持有东阳光科已发行股份达到5%时,未及时停止买卖并履行权益变动的信息披露义务;此后继续增持东阳光科股票,在持股比例增加达到5%时,仍未停止交易并履行权益变动披露义务,直至持有公司股份比例达到11.68%。

  李军的上述股票交易及不予披露的行为严重违反了《证券法》第八十六条,《上市公司收购管理办法》第十三条、第十六条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.22条、第3.1.6条等有关规定,且违规交易涉及的股票数量巨大,情节特别严重。

  鉴于上述事实和情节,我部拟根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,提请本所纪律处分委员会审核,对广东东阳光科技控股股份有限公司股东李军予以公开谴责。

  本所最终做出的纪律处分将通报中国证监会和广东省人民政府,并记入上市公司诚信档案。

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